중앙 등록 저장소 (CRD)
중앙 등록 보관 기관 (CRD)의 정의
NA (National Association of Securities Dealer) 및 북미 증권 관리자 협회 (NAA)에서 등록 된 증권 및 중개 회사에 대한 정보를 저장하고 관리하는 데 사용되는 데이터베이스입니다. Central Registration Depository는 중개인에 대한 배경 조사처럼 사용될 수 있습니다.
중앙 관청 (CRD) 탈주
브로커 및 기업에 대한 배경 정보를 잠재 투자자에게 제공하는 금융 산업 규제 당국 (FINRA) BrokerCheck 프로그램은 CRD에서 수집 한 정보를 사용하여 사이트를 만들고 업데이트합니다. 주 증권 감독관이나 FINRA로부터이 정보를 얻을 수 있습니다.
빠른 답변.
중개 회사 및 개인 중개인에 대한 정보는 FINRA의 Broker Check 프로그램을 통해 온라인으로 공개되며 수신자 부담 전화 (800) 289-9999로 공개됩니다. 특정 투자 자문 회사에 대한 정보는 SEC의 투자 고문 공개 공개 (IAPD) 프로그램을 통해 제공됩니다. 중개 회사, 개인 중개인, 투자 자문 회사 및 개인 투자 고문에 대한 정보는 각주의 증권 감독 기관을 통해 제공됩니다. 주의 증권 감독 기관과 연락하는 방법에 대한 자세한 내용은 북미 증권 관리자 협회 (Northeast Securities Administrators Association, Inc.)의 웹 사이트를 참조하십시오.
FINRA의 BrokerCheck 프로그램.
중개 회사에 대한 정보. FINRA의 BrokerCheck 프로그램은 중개 회사에 대해 다음 정보를 제공합니다 :
회사에 대한 개요를 제공하는 요약 보고서.
회사의 소유권 프로파일.
합병, 인수 또는 이름 변경과 같은 확고한 역사.
회사의 운영에 대한 설명, 활성 라이센스 및 등록, 수행하는 비즈니스 유형 및 기타 세부 정보를 나열합니다.
중재 판정 및 회사의 기록에 대한 규제 또는 징계 사건
개별 브로커에 대한 정보. BrokerCheck는 개별 브로커에 대해 다음 정보를 제공합니다.
중개인 및 그의 신임장에 대한 개요를 제공하는 요약 보고서.
브로커가 통과 한 현재 등록 또는 라이센스 및 업계 시험을 포함하여 브로커의 자격 목록입니다.
브로커가보고 한 증권 산업 내외부의 지난 10 년간의 고용 데이터.
중개인 기록에 대한 고객 분쟁 또는 규제 및 징계 사건.
SEC의 IAPD 프로그램.
IAPD 프로그램은 SEC 및 주정부 등록 투자 자문 회사에 관한 정보를 제공합니다. SEC는 일반적으로 1 억 달러 이상의 자산을 관리하는 투자 자문가를 규제합니다. 이 기준을 충족시키지 못하는 고문은 일반적으로 주정부에 의해 규제됩니다.
IAPD를 통해 투자자는 다음을 할 수 있습니다.
투자 자문 회사를 검색하십시오.
고문의 등록 상태를 확인하십시오.
Form ADV 제출을 통해 고문의 현재 공개 내용을보십시오.
주정부 웹 사이트 링크.
FINRA BrokerCheck 웹 사이트에 링크하십시오.
SEC에 전자적으로 등록하지 않은 투자 자문 회사는 IAPD 페이지에 나타나지 않습니다. IAPD를 통해 상장 된 회사가 보이지 않고 회사의 등록 상태를 확인하려면 SEC (202) 551-6825 또는 해당 주 증권 당국 (nasaa. org)에 문의하십시오.
개별 투자 고문에 대한 정보는 주 증권 감독 기관을 통해 제공됩니다.
중앙 등록 보관소 (웹 CRD)
FINRA는 미국 증권 산업 및 규제 기관의 중앙 라이센싱 및 등록 시스템 인 Web CRD®를 운영합니다. 이 시스템에는 3,700 명이 넘는 등록 된 브로커 - 딜러의 등록 기록과 634,000 명 이상의 등록 된 개인의 자격, 고용 및 공개 기록이 포함되어 있습니다.
웹 CRD는 또한 양식 제출, 지문 제출, 자격 시험 및 지속적인 교육 세션과 같은 등록 관련 수수료의 처리 및 지불을 용이하게합니다. 웹 CRD는 자격이 부여 된 사용자에게만 안전한 시스템입니다. 회사는 웹 CRD 사용 권한을 요청하기 위해 아래 명시된 FINRA의 자격 부여 프로세스를 완료해야합니다.
웹 CRD 권한 부여 프로세스 및 회사의 사용자 계정을 관리하는 수퍼 계정 관리자 지정 방법에 대해 알아보십시오.
회사는 FlexFunding 계좌를 통해 등록 관련 수수료를 지불합니다. 지불 방법 및 수수료 일정에 대해 알아보십시오.
웹 CRD 교육 세션에 참석하고 웹 CRD 빠른 참조 가이드를 다운로드하고 자주 묻는 질문을 봅니다.
높은 파일 볼륨을 가진 회사는 E lectronic File Transfer (Web EFT)를 사용하여 양식 U4, U5, BR 및 NRF를 일괄 적으로 일괄 처리 할 수 있습니다.
양식 U4 및 U5, FINRA 규칙 2080, FINRA 규칙 4530 및 최신 공개 자료와 같은 주제에 대한 지침을 찾으십시오.
통일 등록 양식을 포함하여 Web CRD 또는 BrokerCheck와 관련된 양식을 다운로드하십시오.
지문을 전자적으로 또는 하드 카피를 통해 FINRA에 제출하십시오.
매년 BD 회사는 FINRA, 기타 SRO 및 모든 해당 주 / 관할 구역의 등록을 갱신해야합니다.
공지.
2018 갱신 프로그램에 대한 예비 진술은 이제 E-Bill에 게시됩니다. 지불 기한은 12 월 18 일입니다. 갱신 보고서는 화해 목적으로 Web CRD를 통해 계속 사용할 수 있습니다. 웹 CRD 및 IARD 릴리스 노트 2017.12.
2017 년 12 월 9 일에 릴리스 2017.12로 구현 된 Web CRD 및 IARD의 변경 사항에 대한 설명을 봅니다. 2017 펜실베니아 주 재무 및 증권 회의 부서.
2017 펜실베이니아 금융 및 증권 회의 (Banking and Securities Conference)에서 FINRA의 프리젠 테이션을보십시오. 주제에는 최근 및 향후 시스템 개선 내용과 등록 직원을위한 팁 및 리소스가 포함되었습니다.
시스템 가용성.
웹 CRD는 완전히 작동합니다.
계획된 중단 목록은 웹 CRD 가용성 일정을 참조하십시오.
무역보고 및 준수 엔진 (TRACE)
Trade Reporting and Compliance Engine은 적격 채권 증권의 장외 시장 거래에 대한 의무보고를 용이하게하는 FINRA가 개발 한 차량입니다.
FINRA 회원사 인 모든 브로커 - 딜러는 SEC가 승인 한 일련의 규칙에 따라 회사 채권 거래를 TRACE에보고해야 할 의무가 있습니다.
IND - TRACE - 링크.
서비스 경고, 문서 및 시스템 업그레이드의 변경 사항을 추적하십시오.
다양한 TRACE보고 시스템에 대한 사용자 안내서 및 API 사양을 다운로드하십시오.
TRACE에 관해 자주 묻는 질문에 대한 답변을 찾으십시오.
FINRA Rule 7730은 TRACE 사용에 필요한 요금을 설명합니다.
데이터 테이블, 독립적 인 연구 및 TRACE Fact Book을 다운로드하십시오.
TRACE 보고서 카드는 회사가보고 의무를 모니터하는 데 도움이됩니다.
FINRA 참여 계약서 (FPA), 배포 양식 및 TRACE와 관련된 기타 법적 계약서를 다운로드하십시오.
2017 년 7 월 10 일부터 회원사는 재무부 증권 거래가 TRACE에보고해야합니다.
TRACE 알림.
다음과 관련하여 정기 구독을 신청하십시오.
시스템 상태 시스템 업데이트 계획된 다른 중요한 이벤트를 업데이트합니다.
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